200+ Preguntas Gratis: Series 24

FINRA Series 24 - Principal General de Valores en Español — Practica gratis, sin registro.

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200+ Preguntas

100% Gratis

Estados Unidos

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Pregunta 1

Medio

¿Qué formulario se utiliza en el sistema CRD para registrar o enmendar una sucursal física de un broker-dealer?

Preguntas de Ejemplo: Series 24

Prueba estas preguntas de ejemplo para evaluar tu preparación para el Series 24. Cada pregunta incluye una explicación detallada. Inicia el quiz interactivo arriba para acceder a las 200+ preguntas con tutor de IA.

1¿Qué formulario se utiliza en el sistema CRD para registrar o enmendar una sucursal física de un broker-dealer?

A.Form U4

B.Form U5

C.Form BR

D.Form BDW

Explicación: El Form BR se usa para registrar, actualizar o cerrar oficinas sucursales en el Central Registration Depository. El U4 es para personas asociadas, el U5 para terminaciones y el BDW para retirar el registro del broker-dealer.

2Cuando una firma termina la asociación de un representante registrado, ¿qué documento debe presentar normalmente para notificar la terminación?

A.Form BR

B.Form U5

C.Form ADV

D.Form 13D

Explicación: El Form U5 se presenta para informar la terminación del registro o la asociación de una persona registrada. También sirve para revelar ciertos eventos y actualizar información relacionada con la salida del asociado.

3Durante la revisión previa a la contratación, la firma descubre que el candidato fue expulsado por un regulador y tiene una condena reciente por un delito relacionado con valores. Para el principal, la principal implicación regulatoria es que el candidato podría estar sujeto a:

A.Un simple requisito de formación adicional sin más consecuencias

B.Descalificación estatutaria

C.Exención automática de registro estatal

D.Elegibilidad inmediata si firma una carta explicativa

Explicación: Una expulsión regulatoria y ciertos delitos graves pueden activar una descalificación estatutaria. Eso no impide toda asociación en todos los casos, pero sí exige un análisis formal y, con frecuencia, procedimientos especiales antes de permitir la continuidad o el ingreso.

4Según FINRA Rule 3130, ¿quién debe emitir la certificación anual sobre los procesos de cumplimiento y supervisión de la firma?

A.El director financiero de la firma

B.El CEO o funcionario equivalente

C.Cualquier representante registrado con más de cinco años de experiencia

D.El auditor externo

Explicación: La regla exige una certificación anual del CEO o de un funcionario equivalente designado. La finalidad es afirmar que existen procesos para establecer, mantener, revisar, probar y modificar políticas y procedimientos de cumplimiento.

5¿Cuál es el propósito principal de los procedimientos escritos de supervisión (WSP) de una firma?

A.Sustituir todas las reglas de FINRA y SEC

B.Describir cómo la firma supervisa el cumplimiento de las reglas aplicables

C.Permitir que cada representante determine sus propios controles

D.Eliminar la necesidad de inspecciones periódicas

Explicación: Los WSP explican quién supervisa, qué se supervisa y cómo se verifica el cumplimiento regulatorio en la práctica. No reemplazan las reglas, sino que las traducen a controles operativos específicos dentro de la firma.

6Un principal revisa una sucursal pequeña que nunca ha sido inspeccionada desde su apertura. ¿Qué enfoque es más consistente con FINRA Rule 3110?

A.Esperar una inspección de FINRA antes de hacer cualquier revisión interna

B.Realizar inspecciones periódicas basadas en riesgo y documentarlas

C.Inspeccionar solo si la sucursal genera pérdidas

D.Delegar la inspección al empleado de menor rango de la sucursal

Explicación: FINRA exige inspecciones periódicas razonables de OSJ, sucursales y otras ubicaciones asociadas. La frecuencia y profundidad deben ajustarse al riesgo del negocio, pero la firma no puede omitirlas por completo.

7Un representante quiere vender pagarés privados de una empresa externa y recibir una comisión fuera de la firma. Antes de hacerlo, la situación debe tratarse principalmente como:

A.Publicidad institucional

B.Transacción privada de valores

C.Actividad clerical exenta

D.Cuenta discrecional

Explicación: Cuando una persona asociada participa en una oferta o venta de valores fuera de la firma, el análisis central es la regla sobre private securities transactions. El principal debe evaluar el aviso previo, la posible aprobación y la forma de supervisar o prohibir la actividad.

8Un representante abre una consultoría tributaria independiente por las noches y recibe honorarios por ese trabajo no relacionado con valores. Según FINRA Rule 3270, la firma debe esperar que el representante:

A.No informe nada porque no vende valores

B.Dé aviso previo por escrito sobre la actividad externa

C.Cierre de inmediato la consultoría

D.Obtenga aprobación de la SEC

Explicación: La regla de outside business activities exige notificación previa por escrito cuando un representante realiza una actividad empresarial externa con compensación. La firma debe evaluar conflictos, interferencias con deberes y necesidad de controles adicionales.

9Si un representante desea mantener una cuenta personal en otro broker-dealer, la exigencia general bajo FINRA Rule 3210 es obtener:

A.Consentimiento previo por escrito de la firma empleadora

B.Aprobación previa de la SEC

C.Una opinión legal externa

D.Solo autorización verbal del supervisor inmediato

Explicación: FINRA Rule 3210 requiere, como regla general, consentimiento previo por escrito del miembro empleador antes de abrir o mantener ciertas cuentas en otra institución. Eso permite a la firma supervisar conflictos, operaciones personales y posibles abusos.

10¿Cuál de las siguientes situaciones suele ser necesaria para permitir un préstamo entre un representante y un cliente sin violar FINRA Rule 3240?

A.Que el cliente sea desconocido pero tenga gran patrimonio

B.Que la firma lo permita y exista una relación permitida o circunstancias autorizadas

C.Que el monto sea inferior a 10,000 USD

D.Que el representante prometa no cobrar intereses

Explicación: Los préstamos o endeudamientos con clientes están muy restringidos y solo pueden ocurrir cuando la firma lo permite y se cumple una categoría autorizada, como una relación familiar o comercial permitida. El simple tamaño del préstamo o la ausencia de interés no crean una excepción automática.

Estadísticas 2026

Datos Clave: Series 24

150

Preguntas

3h 45m

Duración

70%

Para aprobar

$235

Tarifa

Prepárate gratis para el FINRA Series 24 en español 2026. Practica 200 preguntas sobre supervisión de broker-dealers, clientes, trading, market making, banca de inversión e investigación. Examen oficial: 150 preguntas, 3 horas 45 minutos, 70% para aprobar y tarifa FINRA de 235 USD.

Sobre el Examen Series 24

Preparación 2026 para el examen FINRA Series 24 de Principal General de Valores. Incluye 200 preguntas en español sobre supervisión de registro y personal, actividades generales del broker-dealer, clientes minoristas e institucionales, trading y market making, y banca de inversión e investigación.

Preguntas

150 preguntas de opción múltiple.

Duración

3 horas y 45 minutos.

Aprobación

70% (105 de 150) para aprobar.

Costo

235 USD (tarifa vigente de FINRA en 2026). (FINRA.)

Temario del Series 24

Supervisión del registro del broker-dealer y del personal

Altas, bajas y cambios en CRD, formularios BD/BR/U4/U5, requisitos de elegibilidad, supervisión reforzada, huellas y educación continua.

30%

Supervisión de actividades generales del broker-dealer

WSP, controles de supervisión, conducta de asociados, compensación, nuevos productos, quejas, libros y registros, responsabilidad financiera, margen y protección de activos del cliente.

21.3%

Supervisión de actividades relacionadas con clientes minoristas e institucionales

Apertura y mantenimiento de cuentas, CIP/AML/OFAC, comunicaciones con el público, telemarketing, Reg BI, suitability, confirmaciones, discreción y divulgaciones requeridas.

21.3%

Supervisión de trading y market making

Enrutamiento y ejecución de órdenes, best execution, Regulation NMS y SHO, trade reporting, liquidación, prohibiciones de trading ahead, front running y manipulación.

21.3%

Supervisión de banca de inversión e investigación

Ofertas públicas y privadas, due diligence, Regulation M, conflictos en underwriting, prospectos, pitch books, research, barreras de información y reglas para analistas.

Cómo Aprobar el Series 24

Lo que debes saber

Aprobación: 70% (105 de 150) para aprobar.
Preguntas: 150 preguntas de opción múltiple.
Tiempo: 3 horas y 45 minutos.
Costo: 235 USD (tarifa vigente de FINRA en 2026).

Claves para aprobar

Completa todas las preguntas de práctica disponibles
Obtén 80%+ consistentemente antes de presentar
Enfócate en las secciones con mayor peso
Usa nuestro asistente con IA para conceptos difíciles

Consejos de Estudio para el Series 24

1Estudia el examen por las cinco funciones oficiales de FINRA y dedica la mayor parte del tiempo a la Función 2, que representa el 30% del contenido.

2No memorices solo definiciones: practica escenarios de supervisión sobre cuentas, comunicaciones, quejas, books and records y acciones correctivas.

3Repasa los cruces entre reglas FINRA y reglas SEC, especialmente AML, Reg BI, Regulation SHO, Regulation NMS, Rule 15c3-1 y Rule 15c3-3.

4Haz simulacros largos; el examen real dura 3 horas y 45 minutos, así que necesitas resistencia además de conocimiento técnico.

Preguntas Frecuentes sobre el Series 24

¿Quién administra el Series 24?

El examen Series 24 es administrado por FINRA. Para obtener el registro principal correspondiente, el candidato también debe cumplir con el examen base requerido y estar patrocinado por una firma miembro elegible.

¿Necesito otro examen además del Series 24?

Sí. La página oficial de FINRA indica que el Series 24 tiene corequisitos: SIE más Series 7, 57, 79, 82, 86/87, o bien Series 16 para ciertas rutas de registro principal.

¿Hubo cambios grandes al contenido del examen en 2026?

Hasta marzo de 2026, FINRA sigue publicando el mismo esquema oficial de cinco funciones y 150 reactivos para Series 24. La actualización visible en 2026 es la tarifa vigente de 235 USD; no aparece una nueva revisión del content outline en la página oficial.

¿Qué parte pesa más en el examen?

La sección más importante es la supervisión de actividades generales del broker-dealer, con 45 de 150 reactivos, es decir, 30% del examen. Después vienen tres bloques de 32 reactivos cada uno: clientes, trading/market making y banca de inversión/investigación.