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Estados Unidos
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Pregunta 1
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¿Cuál es la autoridad reguladora federal principal de los mercados de valores en Estados Unidos?
Preguntas de Ejemplo: SIE en Español
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1¿Cuál es la autoridad reguladora federal principal de los mercados de valores en Estados Unidos?
A.FINRA
B.La SEC
C.La FDIC
D.La Reserva Federal
Explicación: La SEC es la agencia federal creada para supervisar los mercados de valores y proteger a los inversionistas. FINRA también regula a los broker-dealers, pero lo hace como organización autorreguladora bajo supervisión de la SEC.
2¿Qué describe mejor a FINRA dentro de la industria de valores?
A.Una agencia de calificación crediticia
B.Una bolsa de valores nacional
C.Una organización autorreguladora que supervisa a broker-dealers
D.Un banco central
Explicación: FINRA es una SRO que dicta reglas para sus miembros, examina firmas y representantes y puede imponer sanciones disciplinarias. No es una agencia federal ni una bolsa de valores.
3¿Cuál es la función principal de la SIPC?
A.Asegurar depósitos bancarios contra insolvencia
B.Proteger a clientes de corretaje si la firma falla y faltan valores o efectivo
C.Aprobar nuevas ofertas públicas
D.Garantizar rendimiento mínimo en fondos mutuos
Explicación: La SIPC ayuda a proteger a los clientes cuando una firma de corretaje quiebra y faltan activos custodiados. No cubre pérdidas por caídas de mercado ni funciona como seguro bancario de la FDIC.
4¿Cuál es la diferencia básica entre el mercado primario y el mercado secundario?
A.El primario negocia valores existentes y el secundario emite valores nuevos
B.El primario es solo para bonos y el secundario solo para acciones
C.En el primario se venden valores nuevos; en el secundario se negocian entre inversionistas
D.No hay diferencia práctica entre ambos
Explicación: En el mercado primario, el emisor coloca valores nuevos y recibe los fondos de la venta. En el mercado secundario, los inversionistas compran y venden valores ya emitidos entre sí.
5¿Cuál es la función de un market maker?
A.Auditar estados financieros de emisores
B.Custodiar físicamente certificados de acciones
C.Proveer liquidez cotizando precios de compra y venta
D.Asegurar que todos los clientes obtengan ganancias
Explicación: Un market maker mantiene cotizaciones bid y ask para facilitar la negociación continua de ciertos valores. Su actividad mejora la liquidez y ayuda a que otros participantes puedan entrar o salir del mercado.
6Si la Reserva Federal compra valores del Tesoro en el mercado abierto, ¿cuál suele ser el efecto inmediato esperado?
A.Retira liquidez y presiona al alza las tasas
B.Añade liquidez y tiende a presionar a la baja las tasas
C.Elimina el riesgo de crédito corporativo
D.Aumenta directamente las ganancias por acción de todas las empresas
Explicación: Las compras de mercado abierto inyectan reservas al sistema financiero y forman parte de la política monetaria expansiva. Ese aumento de liquidez suele ejercer presión bajista sobre las tasas de interés de corto plazo.
7¿Qué tipo de oferta suele estar exenta de registro pleno ante la SEC y venderse a inversionistas acreditados bajo ciertas condiciones?
A.Una IPO tradicional
B.Una oferta competitiva municipal
C.Una colocación privada bajo Regulation D
D.Una oferta secundaria registrada en bolsa
Explicación: Las colocaciones privadas bajo Regulation D pueden quedar exentas de los requisitos completos de registro si cumplen condiciones específicas. Suelen dirigirse a inversionistas acreditados o sofisticados, no al público general como una IPO.
8¿Para qué sirve principalmente un prospecto en una oferta registrada?
A.Para prometer un rendimiento futuro al comprador
B.Para revelar información material sobre el emisor, la oferta y sus riesgos
C.Para sustituir todos los estados financieros auditados
D.Para registrar a los representantes de la firma
Explicación: El prospecto es el documento de divulgación que resume la oferta y presenta la información material que un inversionista razonable debería revisar. Incluye riesgos, descripción del negocio, uso de fondos y datos financieros relevantes.
9¿Qué característica distingue normalmente a la acción preferente frente a la acción común?
A.Suele tener prioridad en dividendos y liquidación
B.Siempre da derecho a más votos
C.No puede ser emitida por empresas públicas
D.Se negocia únicamente en el mercado OTC
Explicación: La acción preferente suele ubicarse por delante de la acción común para dividendos y liquidación. A cambio, normalmente ofrece menos potencial de apreciación y con frecuencia no concede voto ordinario.
10¿Qué es un derecho (right) emitido por una compañía?
A.Un derivado de largo plazo emitido para atraer inversionistas externos
B.Una invitación a vender acciones al emisor a precio fijo
C.Un privilegio de corto plazo para que accionistas existentes compren acciones nuevas con descuento
D.Una garantía del gobierno sobre el pago de dividendos
Explicación: Los rights permiten a accionistas existentes comprar nuevas acciones antes que el público, normalmente a un precio por debajo del mercado. Su vida suele ser corta, a diferencia de muchos warrants que pueden durar más tiempo.
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2Revisa las explicaciones de cada pregunta para profundizar tu comprensión.
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